Course Outline
Εισαγωγή
Επισκόπηση της FATF
- Ιστορία και στόχοι της FATF
- Δομή και μέλη
- Ρόλος στα παγκόσμια πρότυπα AML/CFT
Κατανόηση των συστάσεων της FATF
- Λεπτομερής ανασκόπηση των 40 συστάσεων της FATF
- Βασικές έννοιες: Προσέγγιση με βάση τον κίνδυνο, Τεχνική Συμμόρφωση και Αποτελεσματικότητα
Εισαγωγή στις Αμοιβαίες Αξιολογήσεις
- Σκοπός και σημασία των αμοιβαίων αξιολογήσεων
- Βασικά στάδια στη διαδικασία αμοιβαίας αξιολόγησης
Προετοιμασία για μια αμοιβαία αξιολόγηση
- Δραστηριότητες προαξιολόγησης και εθνικός συντονισμός
- Ο ρόλος της εθνικής ομάδας αξιολόγησης
- Συλλογή και οργάνωση σχετικών δεδομένων και τεκμηρίωσης
Αξιολόγηση Τεχνικής Συμμόρφωσης
- Λεπτομερής επεξήγηση των κριτηρίων τεχνικής συμμόρφωσης
- Συγκέντρωση αποδεικτικών στοιχείων για την αξιολόγηση της συμμόρφωσης
Αξιολόγηση Αποτελεσματικότητας
- Κατανόηση των αξιολογήσεων αποτελεσματικότητας
- Αξιολόγηση αποτελεσμάτων: άμεσα αποτελέσματα και βασικά ζητήματα
Σχεδιασμός και Διεξαγωγή Επιτόπιων Επισκέψεων
- Ανάπτυξη σχεδίου επιτόπιων επισκέψεων
- Τεχνικές για αποτελεσματικές συνεντεύξεις και συλλογή δεδομένων
- Ασκήσεις ρόλων και εικονικές συνεντεύξεις
Συμμετοχή ενδιαφερομένων
- Συνεργασία με κυβερνητικούς φορείς, χρηματοπιστωτικά ιδρύματα και άλλους ενδιαφερόμενους φορείς
- Διασφάλιση συνεργασίας και διαφάνειας
- Αντιμετώπιση προκλήσεων και συγκρούσεων
Σύνταξη Έκθεσης Αμοιβαίας Αξιολόγησης
- Δομή και στοιχεία της έκθεσης
- Γράψτε σαφείς και συνοπτικές διαπιστώσεις
Διαδικασία αναθεώρησης και ανατροφοδότησης
- Ολομέλεια της FATF και η διαδικασία αναθεώρησης
- Αντιμετώπιση σχολίων και αναθεωρήσεις
- Διασφάλιση της ποιότητας και της ακρίβειας της τελικής έκθεσης
Παρακολούθηση και Παρακολούθηση
- Κατανόηση της διαδικασίας παρακολούθησης
- Προετοιμασία για επακόλουθες αξιολογήσεις και εκθέσεις προόδου
- Εφαρμογή συστάσεων και βελτίωση
Συνεχής Βελτίωση και Βέλτιστες Πρακτικές
- Μαθαίνοντας από προηγούμενες αξιολογήσεις
- Ανταλλαγή βέλτιστων πρακτικών και εμπειριών
- Ανάπτυξη σχεδίων δράσης για συνεχή συμμόρφωση και αποτελεσματικότητα
Προηγμένες αναλυτικές τεχνικές
- Ανάλυση και ερμηνεία δεδομένων για αμοιβαίες αξιολογήσεις
- Χρήση τεχνολογίας και εργαλείων για διαχείριση δεδομένων και αναφορά
Περίληψη και Επόμενα Βήματα
Requirements
- Βασικές γνώσεις αρχών και πρακτικών για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (AML) και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (CFT)
Ακροατήριο
- Λειτουργοί συμμόρφωσης
- Φορείς χάραξης πολιτικής
- Αξιολογητές
- Νομικοί επαγγελματίες
Testimonials (3)
Προσωπική εξυπηρέτηση και προσανατολισμένη στις ανάγκες μου
ANN - New Vitality Clinic
Course - GnuCash for Business Accounting
Machine Translated
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Course - Financial Markets
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.