Course Outline

Προσδιορισμός και αξιολόγηση βασικών κινδύνων

  • Αναλύοντας τον ρόλο του Υπεύθυνου Συμμόρφωσης, του MLRO, του MLCO, του εσωτερικού ελέγχου και του διοικητικού συμβουλίου
  • Τι κάνει έναν αποτελεσματικό Υπεύθυνο Συμμόρφωσης;
  • Λογοδοσία του Υπεύθυνου Συμμόρφωσης
  • Αλληλεξαρτήσεις με άλλες λειτουργίες ελέγχου
  • Πρωτογενής, δευτερεύουσα και κατ' απαίτηση συμμόρφωση
  • Οι Activiti του Υπεύθυνου Συμμόρφωσης – και η απαιτούμενη υποστήριξη

Σχεδιασμός και εφαρμογή ενός Αποτελεσματικού Πλαισίου Συμμόρφωσης που περιλαμβάνει ένα Πρόγραμμα Παρακολούθησης

  • Ανάλυση νομικών και κανονιστικών κανόνων
  • Προσδιορισμός κινδύνων
  • Σχεδιασμός ελέγχου και διαδικασιών
  • Παραγωγή πληροφοριών διαχείρισης
  • Δημιουργία αποτελεσματικής κουλτούρας συμμόρφωσης
  • Παρακολούθηση

Συμμόρφωση και Corporate Governance

  • Έννοιες στο Corporate Governance και πώς αυτές βοηθούν στη διαχείριση του κινδύνου
  • Σφυρίχτρα
  • Ο ρόλος του σκηνοθέτη
  • Δημιουργία αποτελεσματικού πίνακα
  • Διαφοροποίηση των ρόλων εκτελεστικού και μη εκτελεστικού διευθυντή
  • Δημιουργία και αποτελεσματική χρήση Corporate Governance επιτροπών π.χ. Έλεγχος, Αμοιβές
  • Χρηματοοικονομική αναφορά και Corporate Governance
  • Η έκθεση Turnbull και αποτελεσματική διαχείριση κινδύνων

Τα πιο πρόσφατα τοπικά και διεθνή κανονιστικά ζητήματα που αφορούν τη συμμόρφωση και την Financial Crime πρόληψη

  • Ζητήματα Συμμόρφωσης
  • Θέματα για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (AML) και την καταπολέμηση της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (CTF)
  • Ζητήματα απάτης
  • Θέματα κλοπής ταυτότητας
  • Ζητήματα στο Phishing

Διαχείριση του κινδύνου νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες

  • Offshore Issues, PEPs και EPs
  • Γνωρίστε τον πελάτη σας (KYC) και Αναγνώριση και επαλήθευση (ID&V)
  • A Risk-Management Προσέγγιση
  • Μελέτες περιπτώσεων

Άλλοι κανονιστικοί κίνδυνοι

  • Ασφάλεια πληροφοριών και Data Protection
  • Κατάχρηση αγοράς και συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών
  • Δωροδοκία και Διαφθορά
  • Κυρώσεις
  • …και άλλα είδη και Κίνδυνοι σε τραπεζικές εργασίες στην ξηρά και στην εξωχώρια

Human Factors σε Risk Management

  • Κατανόηση της σημασίας του ανθρώπινου λάθους σε περιβάλλοντα που βασίζονται σε διαδικασίες
  • Συνήθη προβλήματα ανθρώπινου παράγοντα
    • Απότομες κλίσεις εξουσίας
    • Ηλεκτρικές σκούπες Reliance
    • Κυρίαρχα άτομα
  • Εντοπισμός και αντιμετώπιση θεμάτων ανθρώπινου παράγοντα
  • Ανάπτυξη μιας αποτελεσματικής κουλτούρας συμμόρφωσης

Ποινική κατάχρηση εταιρειών ιδιωτικών τραπεζικών υπηρεσιών, καταπιστευμάτων και εταιρικών υπηρεσιών

  • Αναλύθηκαν υπεράκτιες εταιρείες και εταιρικές υπηρεσίες
  • Αναλύθηκαν υπεράκτια καταπιστεύματα και υπηρεσίες διαχειριστών
  • Η κρισιμότητα του καταπιστευματικού καθήκοντος
  • Κατανόηση της εμπορικής λογικής
  • Εμπιστοσύνη AML και ευπάθειες της εταιρείας
  • Παραδείγματα κατάχρησης
  • Μελέτες περιπτώσεων
 7 Hours

Number of participants


Price per participant

Testimonials (1)

Upcoming Courses

Related Categories