Thank you for sending your enquiry! One of our team members will contact you shortly.
Thank you for sending your booking! One of our team members will contact you shortly.
Course Outline
Προσδιορισμός και αξιολόγηση βασικών κινδύνων
- Αναλύοντας τον ρόλο του Υπεύθυνου Συμμόρφωσης, του MLRO, του MLCO, του εσωτερικού ελέγχου και του διοικητικού συμβουλίου
- Τι κάνει έναν αποτελεσματικό Υπεύθυνο Συμμόρφωσης;
- Λογοδοσία του Υπεύθυνου Συμμόρφωσης
- Αλληλεξαρτήσεις με άλλες λειτουργίες ελέγχου
- Πρωτογενής, δευτερεύουσα και κατ' απαίτηση συμμόρφωση
- Οι Activiti του Υπεύθυνου Συμμόρφωσης – και η απαιτούμενη υποστήριξη
Σχεδιασμός και εφαρμογή ενός Αποτελεσματικού Πλαισίου Συμμόρφωσης που περιλαμβάνει ένα Πρόγραμμα Παρακολούθησης
- Ανάλυση νομικών και κανονιστικών κανόνων
- Προσδιορισμός κινδύνων
- Σχεδιασμός ελέγχου και διαδικασιών
- Παραγωγή πληροφοριών διαχείρισης
- Δημιουργία αποτελεσματικής κουλτούρας συμμόρφωσης
- Παρακολούθηση
Συμμόρφωση και Corporate Governance
- Έννοιες στο Corporate Governance και πώς αυτές βοηθούν στη διαχείριση του κινδύνου
- Σφυρίχτρα
- Ο ρόλος του σκηνοθέτη
- Δημιουργία αποτελεσματικού πίνακα
- Διαφοροποίηση των ρόλων εκτελεστικού και μη εκτελεστικού διευθυντή
- Δημιουργία και αποτελεσματική χρήση Corporate Governance επιτροπών π.χ. Έλεγχος, Αμοιβές
- Χρηματοοικονομική αναφορά και Corporate Governance
- Η έκθεση Turnbull και αποτελεσματική διαχείριση κινδύνων
Τα πιο πρόσφατα τοπικά και διεθνή κανονιστικά ζητήματα που αφορούν τη συμμόρφωση και την Financial Crime πρόληψη
- Ζητήματα Συμμόρφωσης
- Θέματα για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (AML) και την καταπολέμηση της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (CTF)
- Ζητήματα απάτης
- Θέματα κλοπής ταυτότητας
- Ζητήματα στο Phishing
Διαχείριση του κινδύνου νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες
- Offshore Issues, PEPs και EPs
- Γνωρίστε τον πελάτη σας (KYC) και Αναγνώριση και επαλήθευση (ID&V)
- A Risk-Management Προσέγγιση
- Μελέτες περιπτώσεων
Άλλοι κανονιστικοί κίνδυνοι
- Ασφάλεια πληροφοριών και Data Protection
- Κατάχρηση αγοράς και συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών
- Δωροδοκία και Διαφθορά
- Κυρώσεις
- …και άλλα είδη και Κίνδυνοι σε τραπεζικές εργασίες στην ξηρά και στην εξωχώρια
Human Factors σε Risk Management
- Κατανόηση της σημασίας του ανθρώπινου λάθους σε περιβάλλοντα που βασίζονται σε διαδικασίες
- Συνήθη προβλήματα ανθρώπινου παράγοντα
- Απότομες κλίσεις εξουσίας
- Ηλεκτρικές σκούπες Reliance
- Κυρίαρχα άτομα
- Εντοπισμός και αντιμετώπιση θεμάτων ανθρώπινου παράγοντα
- Ανάπτυξη μιας αποτελεσματικής κουλτούρας συμμόρφωσης
Ποινική κατάχρηση εταιρειών ιδιωτικών τραπεζικών υπηρεσιών, καταπιστευμάτων και εταιρικών υπηρεσιών
- Αναλύθηκαν υπεράκτιες εταιρείες και εταιρικές υπηρεσίες
- Αναλύθηκαν υπεράκτια καταπιστεύματα και υπηρεσίες διαχειριστών
- Η κρισιμότητα του καταπιστευματικού καθήκοντος
- Κατανόηση της εμπορικής λογικής
- Εμπιστοσύνη AML και ευπάθειες της εταιρείας
- Παραδείγματα κατάχρησης
- Μελέτες περιπτώσεων
7 Hours
Testimonials (1)
Ο προπονητής, ο Richard ήταν πολύ καλός.
Lisa
Course - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Machine Translated